也并未就起疑事项提前上报，以确定相关的操作是否符合相关法律规定。
在介入调查期间，也发现了双方在风险管理和控制方面做得不尽人意，并未根据新加坡管理当局的要求予以实施。
对此，管理高层 表示，要求金融机构在接受客户资金前，就资金是否涉及洗钱风险上作出合适评估，渣打银行应该事先在系统和监控资金交易上做好检查，希望渣打继续在风控方面保持警惕。
在反洗钱和打击资质恐怖主义金融的评估上，也揭示了如果机构能提升自身的风险管理和控制机制，那么就相关的惩罚也可避免，当然这类违法事件一旦发生，也必定会遭受必要的惩罚。
在评估和规范金融市场政策上，使用了多样的方法。类似于其他机构，很清晰地表示了不会对外汇市场做过多干涉。然而近期，也表示，随着金融科技投资的兴起，重新认识了比特币和区块链技术，并可能随着这一需求的增长做出调整。
口头上表示理解比特币在未来对金融市场可能产生的影响。虽然目前看起来对金融行业的态度较为宽松，但新加坡当局市场对规范有所秉持，预计对相关产品的规范也会随之跟上。
目前新加坡金融管理局就渣打银行的违法行